机构部645号文附件1：关于证券公司经纪业务营销活动081126
监管规定
中国证券监督管理委员会 机构部部函[2008]645号
关于证券公司经纪业务营销
活动有关事项的通知
各证监局：
为贯彻落实《证券公司监督管理条例》的有关规定，督促证券公司加强经纪业务营销活动管理，规范营销人员执业行为，提升客户服务质量和管理水平，保护投资者合法权益，现就证券公司经纪业务营销活动有关事项通知如下：
一、提高认识，高度重视经纪业务营销管理
证券经纪业务点多面广，与投资者关系密切，规范经纪业务营销活动是加强证券经纪业务监管的一项重要工作。2007年5月24日，我部下发《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》（机构部部函[2007]194号，以下简称194号文），提出了有关证券公司应当依法合规经营，加强经纪业务管理，不得违反规定委托其他机构或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动的明确要求。通知下发后，各证监局加强了对经纪业务营销活动的监管和指导，多数证券公司能够积极采取措施，按照有关规定对经纪业务
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