投资银行培训资料(发行审核关注问题)
很好的资料
投资银行培训资料
-------2004年度发行审核概况及重点关注问题
一、2004年发行审核概况
不同融资类型的发审过会情况
2004年度1－7月共审核融资项目177家（7月以后审核工作暂停），审核通过107家，审核通过率为60.23%，具体情况见下表：
不同地区的发审过会情况
按不同地区的过会项目数量分析，浙江省申报项目数及通过项目数居全国之首，其次是江苏、广东及北京，基本与地区经济发展实力相吻合的。
按不同地区的项目通过率分析，广东省的项目通过率最高，达到85%，其次是山东地区。相比之下，经济发展较为落后的地区，如新疆地区在2004年度没有首发项目通过审核，仅特变电工的配股再融资项目通过审核。
具体情况见下表：
预审沟通及上会时应当注意的问题
1）投行人员应当与发行部保持良好的沟通
目前，发行审核委员会设立了专职委员，专职委员实行坐班制，不仅需要参加发审会，同时需要参加初审会和反馈会。专职委员能提前知道企业的有关问题，在初审会上，到会人员包括两个发审委员、两个预审员、两个处长，并由预审员
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