企业法律风险排查的路径与方法

本文作者：徐滨、栾少湖

法律风险排查是法律风险管理工作的基础性工作，通过排查全面了解企业面临或潜在的法律风险，从而为法律风险评估、解决方案的制定与实施提供基础资料。法律风险排查是风险管理工作的基本出发点。

一、其他机构法律风险排查的路径

法律风险排查的路径，概括来看大致有如下几种：

（一）按法律关系或立法体系进行法律风险排查。例如，将法律风险排查路径事先设定为刑事法律风险、行政法律风险和民事法律风险，并按此路径进行排查。

这种方式看起来比较完美，理论上说法律关系或立法体系涵盖了企业经营管理的各个方面，但若以此为出发点进行法律风险排查，要么陷入教条的法律条文对照工作之中，结果搞出来一堆所谓的法律风险，但却与企业实际情况差之千里；要么以偏概全，不能全面的反应企业面临或潜在的法律风险。

（二）依经验事先设定所谓的“风险要点”进行法律风险排查。例如，提前将风险要点设定为劳动关系、投资、融资、担保、涉外、合同管理、诉讼与仲裁、知识产权等，然后按照这些要点逐一进行风险排查。

这种方式体现了重点环节重点排查的理念。但是，很显然，按此方式进行排查的结果显然也是片面的，并且带有很强的主观性。所谓的重点环节是法律风险排查服务律师自己主观判断的结果，然而重点环节本身就是相对的，没有列入重点环节的可能恰恰是企业面临或潜在的重大风险，而列入重点环节的可能是企业根本不涉及的。

二、德衡法律风险排查的路径

结合国外风险管理的经验，德衡在法律风险管理实践中摸索总结了一套风险排查的方法，概括为：通过企业管理流程、组织架构和业务流三位一体排查法律风险。现简要介绍如下：

（一）排查路径的合理性

法律是企业经营管理活动需要遵守的规范，但不是所有规范均适用于全部企业，企业只受与其经营管理活动相关法律规范的约束。熟悉、了解一个企业主要是其经营活动状况、管理活动状况，以及连接经营活动和管理活动各环节间的组织架构状况。因此，从这几个方面立体开展工作可以最有效的认识企业、了解企业，进而可以有序、全面、高效的排查其面临或潜在的法律风险。

（二）排查路径的效率性

理论上来看，从法律关系或立法体系角度进行法律风险排查是一个比较不错的方案，由此出发可以对企业的各种法律风险进行系统的排查。然而，这种方案的实施却可能与企业的实际情况差距比较大，一方面如此浩繁的工作使工作量大为增加，另一方面其中若干项工作可能都是无用功。因此，在考虑风险排查路径时，除了要实现全方位的目标以外，也要考虑效率的问题。德衡“三位一体”的排查路径则很好的解决了这一问题，既实现了全面排查风险的目标，又可以实现效率最高的目标。

（三）具体的排查路径

1．通过企业管理流程排查法律风险。

企业管理是对企业的生产经营活动进行组织、计划、指挥、监督和调节等一系列职能的总称。管理流程是指为了控制风险、降低成本、提高服务质量、提高工作效率、提高对市场的反应速度，最终提高顾客满意度和企业市场竞争能力并达到利润最大化和提高经营效益的目的的有序组合。维持这一组合运转的是相关的各种规范。因此，从企业管理流程出发可以