专利长度与宽度

第26卷%第22期

科技进步与对策

2009年11月Science&TechnologyProgressandPolicy

Vol.26No.22%Nov.2009

持续创新中最优专利长度与宽度设计

李

敏，刘和东

（南京工业大学经济管理学院，江苏南京210009）

摘

要：自主创新能力的提高、创新型国家的建立要求我们必须持续创新。最优专利制度的制定是政府在

建设创新型国家中的重要目标和职能。借鉴已有的研究方法和成果，引入持续创新，考虑利率贴现和市场初始容量等因素，探讨了在持续创新中最优专利宽度和长度的设定，最后提出我国目前的专利政策应是(短期限，宽范围)。

关键词：持续创新；专利宽度；专利长度中图分类号：G306.0

文献标识码：A

文章编号：1001－7348（2009）22-0046-03

0引言

随着经济的发展，资源和环境的约束越来越显著，经

态均衡模型指出，最优专利长度和宽度都是有限的；周寄中等人［9］从社会和私人收益角度得出了不同情况下的不同最优专利制度。

但这些最优专利宽度和长度的设定仅以单个专利为对象，并没有考虑在持续创新中获得多个专利，没有考虑最优专利制度在持续创新中的设定。本文借鉴已有的研究方法和成果，引入持续创新，考虑利率贴现和市场初始容量等因素，探讨在持续创新中最优专利宽度和长度的设定，最后结合建设创新型国家的目标提出了对策建议。

济增长的动力已经从资源驱动转变为技术驱动，因此持续的技术创新已成为经济持续发展的唯一动力源。创新的持续离不开高效的创新激励，创新激励不足，创新后劲必然不强，不利于持续创新。而专利制度是一种对技术创新成果进行产权界定和保护的法律制度，它包括专利长度和专利宽度。专利长度赋予了创新者在一定时期内以一定程度获得垄断利润，从而产生良好的创新激励，但专利长度太长造成了较大的机会成本，同时限制了后来创新者，降低了社会福利；过短不足以弥补创新主体的研发投入，补偿其创新收益，从而产生创新激励不足；专利宽度过窄有利于提高后来者创新积极性，但不利于技术层次提高，而过宽使得专利权人的超额垄断利润变大，社会福利减少。因此，如何设置组合最优的专利长度和宽度，产生较高水平的创新激励，以有利于创新活动的持续，同时对增强自主创新能力、建设创新型国家具有重要的现实意义。

西方学者GilbertShapiro［1］、Kemplerer［2］和Wright［3］等人从消费者的利益角度出发，设计了不同行业、不同市场结构的最优专利制度。国内关于最优专利宽度和长度研究也较多，如骆品亮、郑绍濂［4］分析了专利年限的优化确定，并指出了序贯创新的专利宽度的制定;江旭、高山行等人［5］根据不同的社会福利函数特征指出了不同的最优专利设置方向；吴志鹏等人［6-7］分别从微观和宏观的3个维度讨论了专利制度对技术创新的激励；潘士远［8］通过构建一般动

1持续创新中最优专利长度和宽度模型的假设与分析

专利长度（PatentLength）又称专利寿命，是指专利的期限。它从时间的纵向上来保护专利产品。专利宽度，是从产品特征的横向比较上来保护专利产品。不同的学者对专利宽度定义不同：专利权人在专利保护期内获得的利润总量，如GilbertShapiro；专利持有者因拥有专利而获得的质量优势，如Klemperer；Gallini［10］则认为专利宽度是追随者的模仿成本；本文定义专利宽度为一定程度的技术差异性和新颖性，以致新专利对原有专利有质的进步。

假设在完全竞争的产品市场上，厂商进行两代（不影响分析）持续创新活动，厂商通过成功的创新来提高技术，从而降低自己产品的价格。当专利保护期限过后，其他厂商通过模仿获得同样的技术，获得同样的降价能力。设创新成功前的均衡价格P=C，成功后获得专利保护。专利长度为T，专利宽度为a。在第一代专利保护期内，专利拥有

收稿日期：2008－07－11

作者简介：李敏（1981－），男，河南南阳人，南京工业大学经济管理学院硕士研究生，研究方向为技术创新理论与实践；刘和东（1971－），

男，安徽庐江人，南京工业大学经济管理学院副教授、硕士生导师，南京大学经济学博士研究生，研究方向为技术创新管理与技术经济。