上市公司内部控制规范试点2012

深圳辖区22家内控规范重点试点公司实施进 深圳辖区22家内控规范重点试点公司实施进 22 组织保障阶段 内控建设阶段---确定内控 内控建设阶段--确定内控 内控建设阶段 内控启动阶段(2011年 内控启动阶段(2011年 实施范围(2011年5月15 识别及评估 实施范围( 2011年 30日前完成 日前完成) 4月30日前完成) 日前完成) 日前完成) 月31 实 施 方 案 报 证 监 局 审 阅 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 自主 聘请 中介 机构 、专 业人 士进 行内 部培 训 Y Y Y Y N Y Y Y Y Y N Y Y N Y N Y Y Y Y Y Y 实施范 围经内 控领导 小组、 小组、 审计委 员会或 董事会 审议通 过 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y 将内 控建 设实 施范 围及 其确 定依 据、 对财 务报 Y Y Y Y Y

董事 序 证券简称 长或 号 总经 理为 内控 实施 责任 人 1 ST深泰 2 农产品 3 中信证券 4 招商证券 5 深圳燃气 6 万科 7 8 9 10 11 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y

成立 内控 领导 小组 或类 似组 织

设立 内控 项目 组， 人员 以专 职为 主 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y

拟定 内控 聘请 内控 项目 外部 咨询机 实施 组专 咨询 构名称 计划 职人 顾问 和方 数 机构 案

实施 方案 经董 事会 审议 并公 告

召 开 项 目 启 动 会

界定 与财 务报 表相 关的 内部 控制 范围 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y

确定 重点 和优 先控 制的 风险 点

梳理流 程、综 合分 析，识 别固有 风险， 风险， 评价风 险等级 Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y Y

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4 3 13 20 4 3 11 7 40 15 29 11 31 15 3 6 35 6 5 4 9 4

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上海立 信锐思 德勤 毕马威 毕马威 安永 浦瀚 德勤 普华 德勤 德勤 毕马威 上海深 达 安永 德智瑞 友联时 骏 -

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招商地产 香江控股 深发展 招商银行 南玻

12 一致药业 13 中集集团 14 方大集团 15 中金岭南 16 华润三九 17 中国平安 18 深康佳 19 中兴通讯 20 深基地 21 深高速 22 广深铁路

统计

22 22 22 278 15 22 22 22 22 22 22 19 20 16 22 填表说明：如公司已进展到相应进度，请在对应地方填“Y” 如尚未做到，请不填；如不存在此情况， “Y”; 填表说明：如公司已进展到相应进度，请在对应地方填“Y”;如尚未做到，请不填；如不存在此情况，