经济法第四章习题
经济法习题 1 / 11
2010年中级经济法随章练习试题－04章
证券法律制度
一、单项选择题
1. 证券市场参与者的合法权益同样受法律保护，违法行为同样受法律制裁，这体现的证
券市场的原则是（）。
A.公开原则
B.公平原则
C.诚实信用原则
D.公正原则
2. 根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的，其注
册资本最低限额为（）。
A.人民币5亿元
B.人民币1亿元
C.人民币5000万元
3. 某证券公司的注册资本为（）。
A.证券投资咨询；证券经纪；证券交易有关的财务顾问业务
B.证券自营；证券经纪；证券投资咨询；与证券投资活动有关的财务顾问证券交易
C.证券自营；证券经纪；证券投资咨询
D.证券经纪；证券投资咨询；证券承销与保荐；与证券交易、证券投资活动有关的财
务顾问
4. 下列可以成为证券公司从业人员的是（）。
A.因违法行为被开除的证券公司的从业人员
B.被开除的国家机关工作人员
C.因违反劳动纪律被辞退的某企业员工
D.因违纪行为被开除证券登记结算机构的从业人员
5. 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。
A.必须是向特定对象发行股票
B.向累计超过150人的特定对象发行证券为公开发行股票
C.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行股票
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