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2011年秋季学期管理0901班《证券投资分析》考查方案参考答案

证券投资分析、参考答案

2011年秋季学期管理0901班《证券投资分析》考查方案

A卷

课外，开卷，满分100分

一、简述题：（3题共30分，每小题不少于150字）

1、请简述我国证券市场的发展史及现状。（10分）

答：①发展史：中国证券史肇始于近代，在旧中国也曾有过一定的发展。中华人民共和国成立以后，证券市场之突飞猛进的发展，在港台地区，时间大致从上世纪60年代开始，而在大陆，则是自改革开放以后。20世纪80年代后期，随着中国经济体制改革的重点从农村转向城市，中国大陆证券市场的幼苗在改革开放的雨露春风中重新破土而出，以沪深两个证券交易所成立为标志，中国大陆证券史正式揭开了它的新生命史的光辉篇章。而在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁且影响深远,并最终导致全球证券市场相互联系日趋紧密,证券市场出现了一体化趋势。证券市场发展史上提到，几年来，中国证券市场发展非常迅速，各种类型的机构投资者快速成长,它们在证券市场上发挥出日益显著的主导作用。

②现状：1) 证券市场规模过小。

2) 资本市场主体缺位。

3) 市场分割，整体性差。

4) 市场中介机构不完善。

5) 流动性不足。

6) 资本市场交易工具品种单一、结构残缺。

7) 证券市场制度不健全。

2、请简述股票和上市公司的关系。（10分）

答：①股票下跌,上市公司的市值就会减少.，上市公司质地越好,流通盘越小,股价越高.

②上市公司发行股票是为了筹资，股价高则资本多，筹资成本就低，这是股票的发行市场。 ③上市公司向投资者（可以是基金公司、证券公司，也可以是企业法人或者一般股民）发行股票，投资者按照发行价认购股票，上市公司就融到钱了。

3、根据本门课程所学内容，请简述上市公司融资的渠道。（10分）

答：①借款： ②增发股票：

1）向银行等金融机构借款； 1）增发；

2）发行公司债券 ； 2）配股；

③上市公司的融资主要包括内源融资和外援融资。就目前我国，上市公司主要可采用的短期融资渠道有：银行间同业拆借、国债回购、股票质押贷款、发行短期融资券；中长期融资渠道包括发型公司债券和增资扩股。而我国上市公司的融资结构主要以外援融资为主。

二、实操题：（3题共70分）

1、请基于“招商证券全能版V6.68系统”，指出本周深沪两市的主要股价指数的

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