上海证券交易所股票上市规则

(1998 年1 月实施， 2000 年5 月第一次修订 2001 年6 月第二次修订，2002 年2 月第三次修订 2004 年12 月第四次修订 2006 年5 月第五次修订 2008 年9 月第六次修订) 目 录

第一章 总 则..................................................... 4

第二章 信息披露的基本原则和一般规定............................... 4

第三章 董事、监事和高级管理人员................................... 8

第一节 董事、监事和高级管理人员声明与承诺...................... 8

第二节 董事会秘书............................................. 10

第四章 保荐人.................................................... 14

第五章 股票和可转换公司债券上市.................................. 16

第一节 首次公开发行股票并上市................................. 16

第二节 上市公司发行股票和可转换公司债券的上市................. 19

第三节 有限售条件的股份上市................................... 20

第六章 定期报告.................................................. 22

第七章 临时报告的一般规定........................................ 26

第八章 董事会、监事会和股东大会决议.............................. 28

第一节 董事会和监事会决议..................................... 28

第二节 股东大会决议........................................... 29

第九章 应当披露的交易............................................ 31

第十章 关联交易.................................................. 36

第一节 关联交易和关联人....................................... 36 2

第二节 关联交易的审议程序和披露............................... 37

第十一章 其他重大事项.............................................. 42

第一节 重大诉讼和仲裁......................................... 42

第二节 变更募集资金投资项目................................... 43

第三节 业绩预告、业绩快报和盈利预测........................... 44

第四节 利润分配和资本公积金转增股本........................... 46

第五节 股票交易异常波动和传闻澄清............................. 47

第六节 回购股份............................................... 48

第七节 吸收合并............................................... 50

第八节 可转换公司债券涉及的重大事项........................... 52

第九节 权益变动和收购......................................... 53

第十节 股权激励............................................... 55