投资银行学课件word版
第一讲 导 论
一. 金融市场的功能及参与者
金融市场——资源在时间上进行配置的场所按照金融工具的期限划分——资本市场与货币
市场资本市场的参与者
筹资者 包括政府及政府机构、公司与企业投资者 包括机构投资者（institutional
investor）和个人投资者（retail investor）中介机构 投资银行；其他中介机构（会计师事
务所、律师事务所、信用评级机构等）监管机构
二. 投资银行的定义
投资银行是为筹资者和投资者提供金融服务的金融市场中介机构。
投资银行的声誉
百年老店关系(人脉) ——政府 ——公司
投资银行业务的利益冲突
客户利益之间的冲突投资银行自身利益与客户利益之间的冲突中国墙（China Wall）
国际著名的投资银行
高盛（Goldman Sachs）美林（Merill Lynch）摩根士丹利（Morgan Stanley）贝尔斯登（Bear
Stern）瑞士联合银行（UBS）瑞士信贷第一波士顿（CS First Boston）野村证券（ Nomura ）
中国的证券公司
银河证券、国泰君安、申银万国、中信证券中金、高盛高华、瑞银证券
三.投资银行的业务
——国债发行
——市政债券发行为公司和企业提供融资服务
——股票发行和承销
——公司债券发行和承销
经纪业务为个人和机构投资者提供证券交易经纪服务托管、清算、结算业务融资、融券
业务
财务顾问业务
政府机构的财务顾问公司的财务并购业务顾问
研究业务为机构投资者提供卖方（Sell-side）研究业务支撑
自营业务利用自有资金进行股票、债券的投资
四.投资银行的发展趋势
全球化趋势
全球化=美国化?金融创新
金融创新=金融工程?业务多元化与业务专业化
金融超市——Citi Group
精品店——Blackrock, Fortress
第二讲 融资业务
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