6期货公司首席风险官管理规定(试行)重点标识
期货公司首席风险官管理规定（试行）2008年5月1日
第一章 总 则
第一条 中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。 中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
第二章 任免与行为规范
第二条 期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。
第三条 只能兼任合规负责人，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
第四条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。
第三章 职责与履职保障
第五条 首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：
（一）
（二）
（三）
（四）
息安全制度；
（五）
（六）
影响的制度。
第六条 对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，除第二十条所列事项外，首席风险官还应当监督检查以下事项：
（一） 是否存在非法委托或者超范围委托等情形；
（二） 在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险；
期货公司客户保证金安全存管制度； 期货公司风险监管指标管理制度； 期货公司治理和内部控制制度； 期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信期货公司员工近亲属持仓报告制度； 其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要
你可能喜欢
- 期货内部控制制度
- 期货从业资格考试基础
- 公司通知
- 期货交易管理条例
- 客户管理规定
- 中华人民共和国刑法修正案
- 股指期货投资
- 福建省闽发铝业股份有限公司 期货套期保值业务内部控制管理制度6页
- 浙江巨化股份有限公司境内期货套期保值内部控制制度 (2011年修...9页
- 期货经纪有限责任公司反洗钱内部控制制度10页
- 中利科技：期货套期保值业务内部控制制度(2010年7月) 2010-07-306页
- 联发股份：期货套期保值内部控制制度(2010年11月) 2010-11-065页
- 三钢闽光：期货套期保值业务内部控制制度(修订本)(2010年12月) 2010-12-0814页
- 2011年3月期货从业资格考试基础知识全真试题12页
- 2011年9月期货从业资格考试《基础知识》考前押密试题及答案18页
- 2008期货从业资格考试-基础模拟试题5页
- 2012期货从业资格考试(基础知识及法律法规相关文件及知识点)36页
- 2012年期货从业资格考试--期货基础考试大纲3页
- 2011年全国期货从业资格考试基础知识预测真题12页
- 公司录用通知单1页
- 集团公司(通知)模板2页
- 公司通知格式范文2页
- 公司录用通知单1页
- 2014年博新公司春节放假通知1页
- 各公司通用的通知模板1页
- 1期货交易管理暂行条例23页
- 一期货从业资格考试_交易管理条例(经典)3页
- 2、2010年《期货交易管理条例》9页
- 期货交易管理条例全文12页
- 期货交易管理条例82页
- 期货交易管理条例19页
