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场失灵和组织失灵。首先，企业的技术选择是以市场利中心、大院大所或者研究型大学进行共性技术的开发又

益为驱动力的，而共性技术由于其投入大、风险高、应容易导致共性技术的市场化导向不强，导致共性技术的

用前景不确定，会导致单个公司不愿或很少投资于共性开发转化率偏低，因此现在的共性技术开发方式需要企技术研究，因此，如果完全依靠市场机制，会导致共性业的积极参与，这样就可以使企业在产业技术的开发和技术研究投入的市场失灵。其次，共性技术的研发需要应用中转被动为主动，不但有利于企业基于共性技术进广阔的科技基础和多学科的协作平台，而现阶段我国单

行快速的商业开发同时也能方便企业在共性技术的合作

个企业的资金、人力、设备等条件很难满足产业共性技

开发过程中有效地学习，实现知识和技术的累积，提升

术研发的要求，与此同时，共性技术研究成果的外部性自主创新能力。

也使得其它企业的“搭便车现象”成为可能，企业无法３．４研究型大学在基础研究方面的能力未能得到充分利用

独享其研发所带来的经济效益，最终使得企业没有能力进入国家“９８５工程”的３８所高校都是以科研为主或者缺乏意愿在企业内部进行共性技术的研发，导致共的大学，同时进入国家“２１１工程”的一百多所高校在性技术研发的组织失灵。

科研方面也具备了一定的实力，研究型大学以培育硕士

基于这些特征，本研究认为共性技术作为“竞争前生和博士生等研究型人才为主，具有良好的科研设施和

阶段”的技术，具有准公共品的性质，其衔接了基础研环境，而且其学科门类齐全。有利于开展跨学科和综合

究和面向市场的商业技术开发，能应用于一个或多个行性的科研课题。从研究的角度来看，研究型大学的主要业，是产业技术进步和产业发展的基础，也是提升产业作用是进行公共知识和基础知识的研究开发，共性技术自主创新能力的根本和基础，具有很强的经济带动作用的开发以基础研究为起点，因而，共性技术的研究和技和巨大的社会效益。

术开发也应该充分发挥研究型大学在基础研究方面的优

３我国产业共性技术创新平台建设所面临的挑战

势，将大学作为其开发的主体，这有利于大学实现科技

３．１科研院所转制导致共性技术供应不足

资源和人力资源开发的最优组合和高效利用。而从我国

在我国目前已转制和正在转制的２４２家原国家经贸研究型大学发展的实际来看，尽管大学在基础性研究方委管理的科研院所中，有不少都是国家和地区从事共性面有一定的优势，但是却未能跟产业发展的实际进行紧技术和战略性关键技术研究的骨干力量，如北京钢铁研密地结合，根据科技部门的统计，目前我国工业企业与

究总院、煤炭科学研究总院等，在科研院所进行企业化国内其他企业、高校、研发机构合作完成的项目仅占全转制的初期，它们直接面对市场竞争，所要解决的首要部础田项目的２０％，而高校每年大量的科研成果实际转

问题就是生存问题。而面对市场压力和很多转制的遗留化为生产力的还不到３０％。

问题，大多数的科研院所在转制的当头根本无暇考虑共４基于“宫产学研＂合作的共性技术创新平台

性技术这种具有很强的外部性和准公共品属性的技术的建设

研发活动。由此我们看到，虽然改革的初衷是通过新的４．１

“官产学研”共性技术创新平台的提出

制度安排来激发科技机构的活力和提升产业科技能力，共性技术具有经济和社会效益大、影响面广的特点，

但科研院所的转制却有可能导致我国现阶段共性技术的因此政府多将对共性技术研究的支持作为一种政策工具，创新主体缺位，使得共性技术的组织和研发在一段时间政府关注的焦点是基础性的研究开发活动的基础设施的

内处于空白或缺位状态，因此，着眼于我国产业技术发供应问题，大学和科研院所则主要为社会发展提供基础展的未来，改革还需要有新的思路。研究和基础科学，而企业则主要关心面向消费市场的科３．２社会科技资源需要进一步整合

学技术的商业应用。因此在基础研究和技术的应用研究当前，我国的科研体制还比较落后，对社会科技资之间就需要一个衔接，也即对共性技术的开发。在我国源的协调能力不强。在经费投入方面，政府对于共性技的现阶段，依靠政府、大学、科研院所或者企业任何一术研究的经费投入并不充裕，这就阻碍了相关产业在在种组织的力量来单独进行共性技术的研发。实力都还显自主知识产权和关键核心技术创新方面的进展。此外，得有些薄弱，而联合政府、大学、科研机构以及企业等我国现有的涉及共性技术的研究计划多由不同的部门立各方力量，优势互补、高效整合各方技术资源则是产业项，由于部门间的目标不一，科技计划比较发散，在计共性技术创新平台建设的有效形式。这一形式在世界很划的设立和研发内容上缺乏明确清晰的分工和协调一致多国家已经得到了广泛的实践，如美国的微电子与计算

的合作，从而导致重复立项、科技计划间的衔接不够紧机技术公司计划（ＭｃＣ）、先进制造计划（脚）计划，

密、研究的关联性不强、共性技术开发能力被削弱、研欧盟的尤里卡计划（ＥＩｌｌｌⅢ（Ａ）、欧洲信息技术研究和开

究成果的市场化应用效益不明显等问题。这些问题都导发战略计划（ｍｅａｒｒ），日本的超大规模集成电路计划

致了对共性技术的研究缺乏连贯性，影响了技术链下游（ｖｔｓｉ），韩国的共性技术开发计划等都是依靠多方合作应用研究的展开，而共性技术对产业的带动能力也被削进行共性技术开发的实例，当然这些合作也取得了不菲弱。

的成绩。因此本研究提出基于“官产学研”合作的有效３．３企业对于共性技术的研发参与度较低

联合基础研究和市场应用研究的共性技术创新平台的建企业是技术创新的主体，但在共性技术的研究领域，设方式（见图１）。

由于共性技术的外部性特征所导致的市场失灵和组织失４．２

“官产学研”共性技术创新平台的组成主体分析灵，再加上共性技术研发对企业资金投入、人才投入、

在“官产学研”合作组织中，政府、企业、大学和

科研设备等具有很高的要求，使得企业没有能力或者没

科研院所各自承担不同的角色来共同推进共性技术的研

有动力去进行共性技术的开发。单单依靠行业内的工程

发。

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