与最佳实物比较-风险管理仪表盘 风险管理仪表盘示例

风险所在

详细描述

风险类别

规避行为 审阅佣金管理流程 品牌保护措施，包括对 外部分销商进行评估 审阅主要计费系统及平 台(后付及预付) 确保新产品/服务计费正 确 针对关键客户流程，进 行详细的舞弊调查 对关键系统的有效及可 靠性进行审查 完善接受新客户的控制

佣金计算方法与客户采购目标 不吻合 营运 分销渠道 因分销商引致的品牌/声誉风 险 收入流失可于多种情形下发生 —特别是急速增长的主要计费 系统与交换机设备 财务、营运 收入流失 漫游及重路由诈骗 不法接受新客户的活动 外部/客户舞弊 系统及个人数据的不法接入 低效的控制环境 授予客户不恰当的信用额度 不法回扣 内部贪污腐败 关键系统接入控制不当 对财务报告缺少有效控制 SOX法案合规性 企业风险管理及SOX法案项目 的工作存在重叠 ARPU值(平均每户收入贡献) 受侵蚀导致需要快速开发新服 务及产品 营运 财务 反贪污腐败 营运、反贪污腐败

完善企业行为守则并建 立“高层的语调” 检查所有关键系统的安 全性/接入控制爱

企业风险管理框架包含 财务报告的相关风险 企业风险管理及萨班斯 法案的金币融合

激烈市场竞争令 ARPU值(平均每 户收入贡献)受到 流程及系统未能融合新产品/ 负面影响 服务 网络资产记录工作欠完善 企业采购政策败欠合规性 固定资产及采购 选择供货商准则欠清晰 网络安全及可靠性问题

对建模/定价策略的审核 确保新产品开发流程与 后勤部门相互配合

财务、营运、反贪污 腐败

与北京移动协调确保与 中央流程配合 确保现有合同及流程获 及时更新 审阅2008奥运会的项目 准备就绪状态 安全及网络测试

全部

2008奥运会

临时网络与计费设备整合问题 漫游收入的完整性问题

与最佳实物比较-风险管理仪表盘

风险管理仪表盘示例

风险所在

分销渠道

收入流失

外部/客户舞弊

内部贪污腐败

SOX法案合规性

激烈市场竞争令ARPU值（平均每

户收入贡献）受到负面影响固定资产及采购

2008奥运会