第35卷第6期2014年11月

DOI:10.13733/j.jcam.issn.2095-5553.2014.06.058

中国农机化学报

JournalofChineseAgriculturalMechanizationVol.35No.6Nov.2014

基于CA-DEA四阶段模型的我国风电场效率评价研究*

汤兆平，孙剑萍

(华东交通大学信息工程学院，南昌市，330013)

摘要：通过对我国40个较大规模的典型风电场2012年的效率进行实证分析。结果表明，样本总体的综合技术水平中等，纯技术效率和规模效率表现较好；规模报酬状态普遍处于递增阶段，说明各风电场在技术和管理方面已较为成熟，但规模普遍偏小。从样本个体来看，部分企业调整后的纯技术效率或规模效率大幅下降，有待于进一步提高管理水平、扩大产业规模。研究验证，基于聚类分析、随机前沿法和数据包络分析的CA-DEA四阶段模型，可以有效消除环境效应和随机误差因素对效率值的影响。关键词：风电场效率；CA-DEA模型；纯技术效率；规模效率中图分类号：F425

文献标识码：A

文章编号：2095-5553(2014)06-0230-07

汤兆平，孙剑萍.基于CA-DEA四阶段模型的我国风电场效率评价研究[J].中国农机化学报,2014,35(6):230~235，240

TangZhaoping,SunJianping.ResearchonwindfarmefficiencyevaluationinChinabasedonfour-stageCA-DEAmodel[J].JournalofChineseAgricul-turalMechanization,2014,35(6):230~235，240

0引言

近年来风电技术日趋成熟，发电成本大幅下降，世

teringAnalysis，CA)、随机前沿法(StochasticFrontierApproach，SFA)和数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)，建立CA-DEA四阶段模型，对我国

风力发电技术效率进行实证分析。具有以下创新点：

界各国的风电业正在蓬勃发展。如何有效地评价和分析风电场运营效率，正确考核实际经营水平，以期达到资源最佳配置和提高企业核心竞争力具有重要的现实意义。

技术效率通常受到管理效率、环境特征和随机误差的影响，其中管理效率是内生的，后两个因素是外生的，要改进技术效率的测度方法，首先要研究这三种因素对技术效率的具体影响。常见的技术效率测度主要有参数法和非参数法，其中非参数法中的数据包络分析

(1)DEA三阶段建模之前，利用聚类分析，挖掘主导因素。(2)在测算技术效率时，采用多阶段DEA方

法，可克服一步法或两步法估计时有效投影点与无效率点相互混合的缺陷。

(3)运用SFA模型调整风力发

电的投入项，可排除环境和误差因素的影响。(4)借鉴Jondrow等人提出的方法测算随机误差的估计值。

研究结果可为我国风电企业管理者和生产者改进技术、提高效率提供参考依据。

(DEA)得到广泛应用。Fried等(2002)提出了三阶段DEA法，该方法最大的特点是能够去除非经营因素（外

部环境与随机误差）对效率的影响，更加真实地反映决策单元的内部管理水平。三阶段估计方法在国内多用于对银行业经济效率的研究(张秋艳

[1]

1

1.1

CA-DEA四阶段模型的建模方法

第一阶段：变量属性的划分及主导因素挖掘利用聚类分析的主导因素挖掘方法，在众多制约

、黄宪

[2]

、袁雯

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等)；环境治理投入效率研究(杨俊、陆宇嘉

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）；农村项目投入产出效率的评价指标因素中选出最具代表性和影响力的因素变量，作为评估模块的输入及输出变量，使之满足DEA使用条件，即“Banker经验法则”。由于评价指标具有不同的单位，应首先将指标进行无量纲化。对于定性评价指标，采用模糊层次分析法处理。先建立层次体系，采用0～1分数制，由专家、技术人员、客户等对各规划方案下该指标水平的影响元素两两比较，根据相对重要程度评分。常用的聚类分析方法有k-中心聚类法、编网法聚类及模糊C均值聚

资金投入与农村区域间居民收入差异（王睿、黄森析(黄德春、董宇怡应研究仅见于王妮境效应研究、高芸

[8][9]

[7]

)；

省域经济综合效率分析(黄森、蒲勇健[6]）和能源效率分

)等。对于风电行业的效率或效

的江西实施风电CDM的经济与环的2010年中国风电行业风险分析。

为了更准确真实地测度我国风力发电的技术效率，检验风力发电的决策与管理效率水平，研究制约技术效率提升的关键因素，本文基于聚类分析(Clus-收稿日期：2013年8月5日

修回日期：2013年12月31日

——以鄱阳湖国家生态经济*基金项目：教育部社科研究规划基金项目(13YJAZH083)：区域可再生能源可持续发展的效率评价与多样化路径选择—

区为例；教育部社科研究青年基金项目(11YJCZH149)———基于DPSIR模型和熵值法的我国生物燃料可持续发展综合指数评价及对策研究第一作者：汤兆平，男，1970年生，江苏常州人，博士，教授，硕导；研究方向为能源与交通安全。E-mail:tzp@ecjtu.jx.cn