反洗钱考试题库2017年答案

反洗钱

一、单项选择题(25道题,共25分)

1. 中国反洗钱监测分析中心发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的,可以向提交报告的金融机构发出补正通知,金融机构应在接到补正通知的()个工作日内补正。

A.2

B.5

C.7

D.10

2. ()设立中国反洗钱监测分析中心,负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告。

A.公安部

B.司法部

C.检察院

D.中国人民银行

3. 金融机构提供保管箱服务时,应了解保管箱的()。

A.登记人

B.使用人

C.实际使用人

D.代理人

4. 根据反洗钱规定,下列说法不正确的是()。

A.金融机构在与客户业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料

B.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后应当至少保存五年

C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息移交国家工商行政管理部门

D.金融机构在进行客户身份识别,认为有必要时,可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

5. 下列关于银行类金融机构应当作为可疑交易进行报告表述不正确的是()。

A.短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准

B.金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易

C.没有正常原因的多头开户、销户,且销户前发生大量资金收付

D.提前偿还贷款,与其财务状况明显不符

6. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》除第十一、十二、十三条规定的情形外,金融机构及其工作人员发现其他交易的金额、频率、流向、性质等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向()提交可疑交易报告。

A.中国反洗钱监测分析中心

B.公安机关

C.检察机关

D.国务院反洗钱行政主管部门

7. 金融机构按季度汇总统计并向中国人民银行报告的非现场反洗钱信息是()。

A.执行客户身份识别制度的情况

B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况

C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况

D.中国人民银行依法要求报送的其他反洗钱工作信息

8. 调查可疑交易活动时,调查人员不得少于(),并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

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